Erlaubnis zum Finanzanlagenvermittler

• Polizeiliches Führungszeugnis zur Vorlage bei einer Behörde (Anschrift: Handelskammer Hamburg, Postfach 11 14 49, 20414 Hamburg, Verwendungszweck - Erlaubnis nach § 34d GewO - )
• Auskunft aus dem Gewerbezentralregister
• Bescheinigung in Steuersachen
• Nachweis der Vermögensschadenhaftpflichtversicherung
• Sachkundenachweis
• Bei jur. Person: Handelsregisterauszug

Die Unterlagen dürfen zum Zeitpunkt der Antragstellung nicht älter als 3 Monate sein.

Die Übergangsfrist für bereits tätige Vermittler mit einer Erlaubnis nach § 34c GewO läuft am 30.06.2013 ab.

§ 34f Gewerbeordnung (GewO)

 

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Die bisher im § 34 c der Gewerbeordnung ( GewO) reglementierte Erlaubnis zur Finanzanlagevermittlung ist seit dem 01.01.2013 im neuen § 34 f GewO geregelt. Die Erlaubnis erstreckt sich dabei einheitlich auf die Anlageberatung und Vermittlung von Finanzanlagen.

Der Erlaubnispflicht unterliegen nunmehr gewerbliche Vermittler von:

• Investment- oder sonstigen offenen Fonds
• Geschlossenen Fonds
• Sonstigen Vermögensanlagen und Genossenschaftsanteilen.

Die Erlaubnis kann für eine oder mehrere Kategorien beantragt und erteilt werden.

§ 34f Gewerbeordnung (GewO)