Erlaubnis zum Finanzanlagenvermittler Erlaubnis

• Die für den Gewerbebetrieb notwendige Zuverlässigkeit, d.h. Sie wurden in den letzten 5 Jahren nicht wegen Betrug oder anderer Verbrechen verurteilt
• geordnete Vermögensverhältnisse, d.h. Sie befinden sich nicht in Privatinsolvenz oder sind ins Schuldnerverzeichnis eingetragen
• Berufshaftpflichtversicherung mit einer eine Mindestdeckungssumme von 1.130.000,00 Euro für jeden Versicherungsfall und 1.700.000,00 Euro für alle Versicherungsfälle eines Jahres insgesamt.
• Sachkunde durch eine bestandene IHK-Prüfung oder durch gleichgestellte Ausbildungsabschlüsse und möglicherweise entsprechende Berufserfahrung

• Nachweis über die persönliche Zuverlässigkeit: 
  • Führungszeugnis und Auskunft aus dem Gewerbezentralregisters
• Nachweis über geordnete Vermögensverhältnisse:
• Auskunft des Insolvenzgerichts, ob Verfahrens-eröffnung vorliegt (sog. Negativbescheinigung)
• Auszug aus dem Schuldnerverzeichnis des zentralen Vollstreckungsgerichts
• Nachweis einer bestehenden Vermögensschaden-  Haftpflichtversicherung (Bescheinigung im Musterwortlaut)
• Sachkundenachweis (IHK-Sachkundeprüfungs-nachweis bzw. Nachweis über gleichgestellte Berufsqualifikation, siehe hierzu auch weiterführende Hinweise)
• Bei juristischen Personen und Personenhandels-gesellschaften: Handelsregisterauszug aus dem Land, in dem sich der Haupt-Firmensitz befindet
• Ggf. Übersetzung des (fremdsprachigen) Handelsregisterauszugs

Finanzanlagenvermittlungsverordnung



 

• Erlaubnis für Finanzanlagenvermittler Erlaubnis
• Wenn Sie gewerbsmäßig als Finanzanlagenvermittler oder Finanzanlagenberater tätig werden wollen, benötigen Sie eine Erlaubnis
• Die Erlaubnis kann einer natürlichen oder juristischen Person erteilt werden
• Zuständig: Handelskammer Hamburg

Finanzanlagenvermittlungsverordnung